內控、風(fēng)險與合規管理體系建設與融合專(zhuān)題研究

摘要：古人云“沒(méi)有規矩，不成方圓”。企業(yè)作為社會(huì )及經(jīng)濟生活中一種獨特的主體，無(wú)論是其內部的組織成員，還是其運行的流程邏輯，均應在外法內規的合理約束下進(jìn)行。尤其是近年來(lái)企業(yè)風(fēng)險合規事件頻發(fā)，不斷為我們敲響警鐘，企業(yè)的法治體系建設與風(fēng)控防范機制建設將一直在路上……

目錄：

一、政策解讀

1、內部控制、風(fēng)險管理的起源與發(fā)展
2、內部控制與風(fēng)險管理綜述
3、國內合規管理標準及相關(guān)文件出臺背景
4、國內主要合規管理文件要點(diǎn)解析
5、國務(wù)院國資委政策法規局負責人就《中央企業(yè)合規管理辦法》答記者問(wèn)

二、風(fēng)險事件及啟示

1、安然財務(wù)造假案
2、中航油違規開(kāi)展金融衍生品交易案
3、西門(mén)子商業(yè)賄賂案
4、阿爾斯通商業(yè)賄賂案
5、奧迪、克萊斯勒反不正當競爭案
6、法國巴黎銀行金融制裁案
7、Paypal金融制裁案
8、福建晉華貿易制裁案
9、歐盟三次處罰谷歌壟斷行為案
10、Google、Facebook隱私保護案
11、康美藥業(yè)財務(wù)造假案
12、阿里巴巴互聯(lián)網(wǎng)平臺反壟斷案
13、滴滴數據安全合規案

三、典型案例

1、某工程建設公司內控體系建設實(shí)踐案例
2、某航空工業(yè)集團合規體系建設實(shí)踐案例
3、某大型電力集團有限公司內控合規風(fēng)險一體化建設實(shí)踐案例

四、操作重點(diǎn)與難點(diǎn)

1、內控體系建設的重點(diǎn)與難點(diǎn)解析
2、合規管理如何實(shí)現與內部控制及風(fēng)險管理的一體化建設

五、漢哲咨詢(xún)業(yè)務(wù)方法論

1、內部控制體系建設方法論及具體實(shí)施路徑
2、合規管理體系建設“六步法”
第一步：建立合規管理組織機構
第二步：建立合規管理運行制度
第三步：合規風(fēng)險評估、重點(diǎn)合規領(lǐng)域識別
第四步：合規范圍及要點(diǎn)梳理
第五步：合規管理控制設計及業(yè)務(wù)流程融合
第六步：合規管理執行及執行情況監督評價(jià)

六、管理實(shí)踐

全球合規管理實(shí)踐——華為

七、工具樣例參考

1、某集團海外投資有限公司
2、全面風(fēng)險及內控合規管理辦法

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