華電某省公司內控合規風(fēng)險管理體系建設項目案例

一、客戶(hù)介紹

公司成立于2003年4月在杭州成立，負責華電集團在該省的規劃發(fā)展、安全生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、項目前期、工程建設、公共關(guān)系、黨建工團等方面的工作。

公司自成立以來(lái)，抓機遇、調結構、推創(chuàng )新、提效益，全力推進(jìn)公司持續健康發(fā)展。截至2021年8月底，所屬共有管理主體7個(gè)及企業(yè)14家，擁有在冊員工1462人，發(fā)電裝機459.19萬(wàn)千瓦，其中氣電402.65萬(wàn)千瓦、水電37.2萬(wàn)千瓦、風(fēng)電10.44萬(wàn)千瓦、光伏8.9萬(wàn)千瓦。是該省重要綜合能源企業(yè)。

二、項目需求

為深入推進(jìn)內控合規風(fēng)險管理一體化建設，促進(jìn)內控合規風(fēng)險管理工作高效協(xié)同，夯實(shí)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎，華電集團按照頂層設計、分步實(shí)施的實(shí)施路徑，先在集團總部建設實(shí)施一體化，統一編制各業(yè)務(wù)板塊的示范手冊，引導各單位全面推進(jìn)一體化建設。

三、解決方案

以集團公司模板和示范手冊為指導，依托本企業(yè)現有規章制度，通過(guò)摸底、診斷、計劃、實(shí)施四個(gè)環(huán)節，建立健全內控合規風(fēng)險管理體系，并以管理制度和業(yè)務(wù)流程此為抓手，實(shí)施一體化建設。項目解決方案如下圖所示：

根據項目解決方案，項目具體實(shí)施路如下：

本項目的重點(diǎn)工作主要是根據發(fā)電板塊示范手冊梳理業(yè)務(wù)流程，搭建流程框架，編制規范清單、風(fēng)險控制矩陣清單、責任與權限指引清單。

四、實(shí)施效果

1.本項目建立了建立健全了內控合規風(fēng)險管理組織體系，包括內控合規風(fēng)控領(lǐng)導責任體系、運行機制、內控合規風(fēng)險管理組織及職責，有利于推動(dòng)內控合規風(fēng)險管理體系有效運轉。

2.編制《內控合規風(fēng)險管理手冊》，形成以風(fēng)險管控為導向、規章制度為依據、流程管理為載體、權責管理為約束的《內控合規風(fēng)險管理手冊》，具體包括“三單一流程”，即：規范清單、風(fēng)險控制矩陣清單、責任與權限指引清單以及各業(yè)務(wù)管理流程。全面反映風(fēng)險點(diǎn)、控制點(diǎn)、控制措施、合規審查要點(diǎn)、控制目標、輸出成果、信息系統載體、責任部門(mén)、制度依據等管理要素。提升企業(yè)標準化管理水平。

3. 建立內控合規風(fēng)險管理體系評價(jià)機制，保障一體化制度長(cháng)期規范高效運行。建立風(fēng)險評估與內控評價(jià)標準，協(xié)助和指導企業(yè)開(kāi)展內控合規監督評價(jià)工作，促進(jìn)制度持續完善和有效執行，進(jìn)一步提升流程運行效率和企業(yè)管理水平。

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